قررت لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية CFTC جر شركه Long Leaf Trading Group Inc، وهي وسيط معرف مسجل ومسؤوليها التنفيذيين إلى المحكمة على خلفية مجموعة من الانتهاكات والإخفاقات.
تتمحور الاتهامات الأساسية حول برنامج لتداول عقود الخيارات كانت الشركة تروج له بين عملائها يعرف باسم ـ “Time Means Money، والذي قامت بإعطاء معلومات خاطئة ومضللة عن فعاليتها في التداول بهدف الحصول على عمولات ضخمة من عملائها.
في حين أن الشركة كانت تروج للعوائد الكبيرة التي يمكن جنيها من استخدام إشارات التداول في هذا البرنامج، فان جميع العملاء الذين شاركوا فيه بعد دفع أموال كبيرة قد خسروا المزيد من الأموال عند التداول بناءا على توصيات هذا البرنامج ، والتي يعرف اختصارا باسم TMM.
ورغم علم مسؤولية الشركة واطلاعهم على كشوف الحسابات العملاء وكذا الشكاوى المتكررة للنتائج الكارثية الخسائر التي تكبّدوها من التداول بإشارات هذا البرنامج. فإن هؤلاء المسؤولين استمروا في الترويج له بين العملاء
وقالت لجنة تداول السلع الآجلة :”إن المدعى عليهم في شركة LLT فشلوا ، عن علم أو تهور في التصريح للعملاء أو العملاء المحتملين أو تضليلهم عمدا عن حقيقة جوهرية مفادها أن جميع العملاء الذي شاركوا في البرنامج فقدوا أموالهم”.
فقد جميع المشاركين في البرنامج تقريبًا أموالهم ، لكن Long Leaf لم تكشف عن هذه الحقيقة للمستخدمين الحاليين والمحتملين ، وفقًا للشكوى التي تتهم المدعى عليهم بالاحتيال والاختلاس وانتهاكات قوانين التنظيم والتسجيل وإصدار بيانات كاذبة.
اغراء العملاء للتداول بعدف التربح من العمولات الزائدة:
و تُظهر شكوى لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) أن هذا المخطط الاحتيالي استمر من يونيو 2015 حتى ديسمبر 2019 على الأقل ، وتضمن و تأكيدات كاذبة تسببت في نهاية المطاف في فقدان 400 عميل 6.1 مليون دولار.
في المقابل ، ذهب الجزء الأكبر من خسائر العميل في الواقع إلى جيوب Long Leaf حيث حققت الشركة أكثر من 4.4 مليون دولار من العمولات من توصياتها التجارية. هذا الرقم يمثل ما يقرب من 70 في المئة من خسائر العملاء.
كما حدد التحقيق الذي أجرته الوكالة أنماطًا غير ملائمه من التداول تسببت في مئات الآلاف من الدولارات من العمولات غير المبررة التي دفعها العملاء الى حساب الشركة وقلل العائد الإجمالي في محافظهم الاستثمارية.
على سبيل المثال ، تلقى كل عملاء Long Leaf توصيات على مقاس واحد قد لا يناسب الجميع بغض النظر عن حجم المحفظة أو درجة المخاطرة والأهداف الاستثمارية.
كان الفرق الوحيد في عدد العقود الموصى بها لكل صفقة تداول مع العملاء الذين يمتلكون حجم رأس مال أكبر أو أولئك الذين يبحثون عن عوائد أعلى فينصحون بزيادة رهاناتهم.
و فيما يتعلق باساليب الترويج لهذا البرنامج الاحتيالي TMM ، قالت الهيئة الرقابية CFTC أن شركة Long Leaf ومديروها ، تيموثي إم إيفانز وجيمس أ.دونلسون قدموا سلسلة من الادعاءات الكاذبة ماديًا من خلال وسائل مختلفة ، بما في ذلك موقع الويب ووسائل التواصل الاجتماعي والنشرات البريدية والاتصالات الشفهية المباشرة.
وجاء في الشكوى كمثال إحدى المواد الترويجية للشركة التي تضمنت عرضًا تقديميًا على PowerPoint يظهر عائدًا سنويًا بنسبة 12 بالمائة على حساب 100000 دولار. عرضت Long Leaf هذا الشرح ح الترويجي للعملاء المحتملين وأخبرتهم أنه سيكون “من السهل” تحقيق نفس العائد مع TMM.
في دعوى قضائية ضد Long Leaf ، طالبت CFTC بفرض عقوبات مالية مدنية ، و تعويض العملاء المتضررين ، وحظر دائم للترخيص العمل و التداول في قطاع أسواق المال ضد المدعى عليهم.
